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無錫國家高新技術產業開發區(無錫市新吳區)黨政辦公室,關于推進科技企業投融資體制,改革與運行機制創新的實施意見

發布時間:2017-05-04 瀏覽:2491

(錫新辦發〔2017〕78 號)


       為進一步構建科技企業金融服務體系,完善科技金融運行模式,支持科技創新創業企業發展,現就推進科技企業投融資體制改革提出如下意見:


       一、指導思想


       全面貫徹中共中央、國務院發布《關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》以及銀監會、科技部、人民銀行聯合出臺的《關于支持銀行業金融機構加大創新力度開展科創企業投貸聯動試點的指導意見》等相關文件精神,選擇符合條件的銀行業金融機構,探索試點為企業創新活動提供股權和債權相結合的融資服務方式,與創業投資、股權投資機構實現投貸聯動。深入學習北京中關村國家自主創新示范區等五家試點園區以及中國銀行等10家首批試點銀行的試點經驗,積極對標首批試點園區與金融機構的科技創新實踐,切實按照科技創新型企業的成長周期與發展規律,結合我區產業發展稟賦與科技企業發展現狀,依托動態管理信息服務平臺,不斷完善全區科技金融服務模式,根據科技企業發展階段特征,按照孵化期、加速期、成熟期提供不同的金融支持機構與金融支持工具,初步構建起適合我區產業發展與科技企業需求特征的投融資體制機制與金融服務平臺。


       二、基本原則與目標取向


       (一) 政府引導、市場運作。正確處理市場在資源配置中的基礎作用與發揮政府推動作用的關系。政府更多通過政策引導、信息發布、平臺搭建、績效考核等手段,彌補市場失靈領域,形成企業為參與主體,政府為引導主體,金融機構為支持主體新格局。
       (二) 科學分類、精準施策。按照孵化期、加速期、成熟期企業的需求特性,提供所需金融支持機構與金融產品工具,著力解決科技產業發展的“金融瓶頸”,以“產業鏈”為主線構建科技產業投融資服務鏈與金融產品鏈。
       (三) 多元參與、有效協同。堅持直接融資與間接融資相聯動協同原則,鼓勵傳統金融機構與創新型金融業態加強合作,鼓勵金融機構合作開發有利于中小科技型企業的金融產品和支持方式,既要有利于金融同業合作,又要根據現實條件和創新基礎,提高科技金融創新的可操作性。
       (四) 鼓勵創新、防范風險。合理把握金融創新與風險防范的關系,引導金融機構圍繞企業發展階段與創新實踐需要進行體制機制與金融工具創新,將金融創新與企業發展需求相結合,積極引導企業建立現代企業制度,規范企業的業務運行與融資決策,從源頭控制企業運營風險。


       三、主要舉措


       (一) 加強企業篩查,構建科技企業融資需求信息庫 對經過認定的科技企業,利用動態管理綜合信息平臺新型融資子模塊,根據企業孵化期、加速期與成熟期不同發展階段的需求特征,以及企業經營狀況和企業的生產與研發的不同特性,梳理信貸類融資需求與股權類融資需求,全面準確反映科技型企業尤其是初創期與加速期階段的科技型企業融資方式、資金用途、所需金融機構與產品工具,構建科技企業動態金融需求信息數據庫。
       (二) 實施政策引領,打造符合科技型企業需求特征的政策扶持體系。 構建覆蓋科技企業全生命周期的政策扶持體系。在準確定位科技企業成長不同階段的業務發展特點與金融需求特征基礎上,制定專項引導政策,精準施策。引導初創階段科技企業進行股份制改造,對于股份制改造造成的稅負成本給予一定的政策支持,引導企業建立科學、規范、高效的法人治理結構與現代企業制度;對于成長階段的企業,加大對創新型金融工具的獎勵力度,通過銀團貸款、投貸聯動、種子基金以及財政資源匹配、重點企業開戶資源傾斜等手段進行扶持,積極通過貼息、風險補償、銀團費補貼等后補助手段,引導企業不斷開拓市場,創立品牌;鼓勵成熟階段的科技企業登陸資本市場,根據多層次資本市場的標準以及難易程度,給予一定的政策引導與補償;引導上市掛牌企業屬地化發展,對于企業上市掛牌以后的再融資、兼并重組以及限售股解禁等行為給予一定的政策支持與獎勵。
       (三) 創新參與方式,提升政府背景基金公司市場化運作能力 合理界定國有(控股)創投公司與市場化創投機構的業務領域與職責分工,發揮政府在種子基金、引導基金等領域彌補市場失靈的優勢和作用,拓展政府背景類金融機構參與金融創新的方式,鼓勵國有(控股)創投公司通過引導基金、直投、合作設立基金等方式,與市場化金融機構密切聯動,在客戶分享、金融產品設計、收益成本共擔等方面創新合作模式。政府背景創投公司通過引導基金與種子基金重點支持初創期的科技企業,彌補市場失靈,同時借助創投風險補償資金,引導社會化資本積極參與科技初創期企業的天使輪投資,針對加速期與成熟期的企業,積極探索與相關債權類金融機構的合作,通過信息共享與風險共擔,積極參與投貸聯動改革創新。
       (四) 鼓勵金融創新,支持金融機構實施產品與機制創新鼓勵銀行根據自身業務特色與企業需求特征進行金融體制機制創新與金融工具創新,積極參與高新區重點突破的新型銀團貸款、種子基金等融資方式創新,根據自己行業特色,通過與股權投資機構簽訂戰略合作協議等方式,探索科技企業的投貸聯動改革,積極探索銀行+VC/PE、銀行+子公司以及銀行+SPV 等模式,構建科學合理的收益與風險聯動渠道,共享客戶信息資源,合理分配收益,共擔企業發展風險。推進金融機構體制機制創新,引導支持區域內各類金融機構針對高新區企業特點,創新業務模式,制訂專項風控措施和地域投向要求,不斷縮短決策鏈條,降低內部溝通成本,切實發揮直接融資與間接融資的聯動協同效應。
       (五) 搭建對接平臺,引導金融產品供給與企業需求精準對接。 科學統計分類企業各類融資需求,借助信息化手段,通過線上與線下的聯動,定期向各類金融機構發布,根據企業需求方式與融資用途,采取集中對接與分散對接、定期與不定期將融資需求向金融機構發布。選擇合適的場所,搭建融資項目的路演平臺,組織直接融資與間接融資為主題的融資需求路演。加強對科技創新創業企業金融需求的培訓與服務,引導科技型企業根據自己需求方式與融資特征,選擇適合自己的金融機構與融資產品,引導形成良性、可持續的銀企合作關系。
       (六) 加強績效考核,助推金融支持科技創新落到實處定期跟蹤落實對接情況,定期梳理對接,科學分析原因,制定下一步對接方案,對于已經成功的項目,通過創新融資模塊,將科技型企業投貸聯動結果通過線上反饋,作為對金融機構政策兌現、評優評先的重要依據。利用創新融資模塊的管理功能,全面反映科技創新型企業的融資需求以及滿足情況,使科技含量高、商業模式新、市場前景廣的科技企業的金融需求獲得有效保障,查漏補缺,使金融要素全面介入高新區的創新創業活動,切實緩解高新區科技企業金融需求短板。


       四、保障措施


       (一) 加強組織領導。把金融支持科技創新創業改革提上議事日程,進一步完善科技企業上市與金融服務部門協調聯系會議制度。由區主要領導牽頭,區有關領導參加;財政、科技、園區等各部門和單位密切協同,上下聯動的工作領導機制。
       (二) 密切信息協同。依托動態管理信息服務平臺的信息化管理優勢,不斷形成從線下梳理、線上反饋、線下對接、線上考核的工作機制,通過信息化的工具優勢不斷提升金融支持科技創新創業的能力。
       (三) 強化督導檢查。定期梳理企業需求信息,跟蹤落實反饋對接結果,將反饋結果及時錄入系統,利用信息化手段,提升對接結果反饋的及時性與有效性。
       (四) 落實政策保障。對于積極參與高新區金融體制機制改革的金融機構以及發展成效明顯的企業,加強政策兌現力度,同時在財政性資金分配、優質企業開戶資源等方面給予適度傾斜,以政策資源助推科技企業投融資體制改革落地。

無錫國家高新技術產業開發區
(無錫市新吳區)黨政辦公室 2017 年 5 月 4 日

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